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存内控混乱等三类问题 哈投股份子公司江海证券拟被暂停债券自营等三项业务半年

发布时间:2020-06-22 20:41    来源媒体:中证网

中证网讯(记者 胡雨)6月22日晚哈投股份(600864)(600864)公告称,公司全资子公司江海证券有限公司(下称江海证券)收到证监会出具的监管措施《事先告知书》、《行政监管措施决定书》。因存在内控混乱等三类问题,证监会拟暂停江海证券债券自营、资管产品备案、股票质押业务各6个月,公司相关负责人被采取认定为不适当人选并限制有关权利等监管措施。

根据公告,经查,证监会发现江海证券存在以下问题:一是开展债券投资交易过程中,存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;二是开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;三是开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

按照相关规定,证监会拟对江海证券作出如下监督管理措施:暂停债券自营业务6个月(已持有存量债券可以卖出,不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外,回购交易融入资金规模不得增加);暂停资产管理产品备案6个月(按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外,但不得新增投资);暂停股票质押式回购交易业务6个月(存续合约可以依规办理延期)。

此外,饶晞浩作为江海证券债券自营业务分管副总裁、孔德志作为资产管理业务分管副总裁、蒋宝林作为股票质押业务分管副总裁,对江海证券存在的问题,负有领导责任,证监会拟对饶晞浩、孔德志、蒋宝林作出认定为不适当人选并限制有关权利的监督管理措施决定。葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官,对江海证券存在的问题,负有管理责任,证监会拟对葛新作出公开谴责及限制有关权利的监督管理措施决定。董力臣作为公司主要负责人,对江海证券存在的问题,负有领导责任,证监会决定对董力臣采取监管谈话措施。

哈投股份表示,公司将认真履行股东责任,督促江海证券全面加强合规和风险管理,并积极与监管部门沟通,严格落实监管措施决定,对相关业务进行全面整改。如江海证券本次被责令暂停部分业务的相关监管措施正式实施,将对公司经营业绩产生一定影响。公司目前其他业务经营正常,敬请广大投资者注意投资风险。

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